Ano ang Serye 26?
Ang Serye 26 ay isang pagsusulit sa seguridad at lisensya na nagbibigay ng karapatan sa may-ari upang mangasiwa sa mga nagbebenta ng magkaparehong pondo, variable na annuities, at variable na seguro sa buhay. Mas malawak, ang Series 26 ay nagbibigay ng karapat-dapat sa may-hawak na magrehistro bilang isang limitadong punong-guro na nangangasiwa at namamahala sa mga aktibidad ng mga benta na sumasakop sa mga sumusunod: natatanggap na mga security na nakarehistro sa ilalim ng Investment Company Act of 1940, tulad ng mga pondo ng mutual, variable na mga kontrata, at mga programa sa pagpopondo ng premium insurance. ng mga kompanya ng seguro.
Mga Key Takeaways
- Kinakailangan ang pagsusulit sa Series 26 para sa mga mamahala ng mga ahente o mga broker na nakikipagkalakalan sa mga variable na produkto at kapwa pondo.Ang pagsusulit, na inisyu ng FINRA, ay binubuo ng 120 na mga katanungan sa tatlong mahahalagang lugar na paksa.Kung magpasa ka sa pagsusulit na ito, magagawa mong magparehistro bilang isang limitadong punong-guro para sa isang rehistradong kumpanya ng pamumuhunan.
Pag-unawa sa Serye 26
Ang layunin ng Series 26 — na kilala rin bilang Investment Company at Variable Contracts Products Principal Qualification Examination — ay pangalagaan ang namumuhunan sa publiko sa pamamagitan ng pagtatasa ng kaalaman at kakayahan ng entry-level Investment Company at mga Variable Contracts Products Principals. Ang Series 26 Exam ay pinangangasiwaan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Upang umupo para sa pagsusulit sa Series 26, na nagkakahalaga ng $ 100, ang isang kandidato ay dapat na nauugnay at isponsor ng isang firm ng miyembro ng FINRA at dapat na naipasa ang alinman sa Investment Company at Variable Contracts Products Representative (Series 6), o General Securities Representative (Series 7) pagsusulit. Gayundin, ang mga kandidato ay dapat ding pumasa sa mga Seguridad sa Industriya ng Kahalagahan (SIE).
Serye 26 Istraktura at Nilalaman
Ang pagsusulit ay binubuo ng 120 mga katanungan, 10 na kung saan ay hindi naka-save at random na ipinamamahagi sa buong pagsubok. Ang mga kandidato ay inilalaan ng 2 oras at 45 minuto upang makumpleto ang pagsusulit, na isinasagawa sa pamamagitan ng computer. Ang isang nakapasa sa iskor ay 70%. Walang parusa sa paghula, kaya dapat sagutin ng mga kandidato ang bawat tanong.
Para sa karagdagang impormasyon, tingnan ang Investment Company ng FINRA at Mga variable na Mga Produkto ng Mga Produkto ng Pangunahing Qualification Examination (Series 26) Nilalaman ng Nilalaman.
Function 1: Mga Aktibidad sa Pamamahala ng Tauhan at Rehistro ng Broker-Dealer (16 mga katanungan)
- Bahagi 1: Nagsasagawa ng mga aktibidad sa pamamahala ng mga tauhan at pinangangasiwaan ang pagpaparehistro ng broker-dealer at mga nauugnay na tao sa Central Registration Depositoryo (CRD) System sa pamamagitan ng pag-file, pag-update o pag-amyenda ng mga naaangkop na dokumento. Bahagi 2: Nagbibigay ng pagsasanay at edukasyon sa istraktura ng industriya, mga panuntunan at regulasyon, mga katangian ng produkto, at mga patakaran ng firm.
Function 2: Sinusuportahan ang Mga Kaugnay na Tao at Oversees Sales Practice (49 mga katanungan)
- Bahagi 1: Sinusubaybayan, pinangangasiwaan at dokumento ng mga aktibidad sa pagbebenta ng mga nauugnay na tao upang makamit ang pagsunod sa mga panuntunan at regulasyon sa industriya ng seguridad at mga patakaran ng firm at nagbibigay ng puna tungkol sa kaalaman at pagganap ng produkto. Bahagi 2: Sinusubaybayan, pagsusuri, at aprubahan ang mga komunikasyon sa publiko upang makamit ang pagsunod sa mga alituntunin sa industriya, mga regulasyon, mga kinakailangan sa pag-file, at mga patakaran ng firm. Bahagi 3: Sinusuportahan ang mga rekomendasyon at ang paghawak ng mga account ng mga customer at mga transaksyon para sa naaangkop na pagsisiwalat tungkol sa mga produkto, singil sa benta, panganib, serbisyo, gastos, bayad, at paghahatid ng pagsisiwalat at ligal na dokumento. Bahagi 4: Sinusuportahan ang pagsunod sa mga panuntunan sa cash at hindi cash cash ng FINRA. Bahagi 5: Ang mga pagsusuri at pag-apruba o pagbabawal sa labas ng negosyo at personal na pinansiyal na aktibidad ng mga nauugnay na tao. Bahagi 6: Sumasagawa ng pagkilos, kung kinakailangan, patungkol sa pag-uugali ng mga kaugnay na tao at pagtugon sa mga paglabag o potensyal na paglabag sa mga panuntunan at regulasyon sa industriya ng seguridad at matatag na mga patakaran at pamamaraan.
Function 3: Oversees Pagsunod at Mga Proseso ng Negosyo ng Broker-Dealer at mga Opisina nito (45 mga katanungan)
- Bahagi 1: Sinusuportahan ang mga proseso ng pagpapatakbo ng kumpanya para sa pagsunod sa mga kinakailangan sa regulasyon na may kaugnayan sa pagbubukas at patuloy na pagpapanatili ng mga account sa customer. Bahagi 2: Sinusubaybayan, kinikilala at iniulat ang mga kahina-hinalang aktibidad na naaayon sa mga kinakailangan sa regulasyon at firm at nagpapatunay na ang dokumentasyon ay mananatili at magsampa. Bahagi 3: Nagbubuo, nagpapatupad at sumusubok sa sapat na panloob na mga kontrol at sinusubaybayan ang mga aktibidad sa negosyo para sa pagsunod sa mga kinakailangan sa regulasyon at pag-uulat. Bahagi 4: Nagsasagawa ng mga kinakailangang inspeksyon sa opisina upang mapatunayan ang pagsunod sa mga kinakailangan sa regulasyon at matatag na mga patakaran at pamamaraan. Bahagi 5: Wastong paghawak, paglutas at kinakailangang regulasyong pag-uulat ng mga reklamo sa customer. Bahagi 6: Sinusuportahan ang pagpapakilala, pagpapanatili at pag-uulat ng mga kinakailangan ng mga produkto o linya ng negosyo at pagsunod sa responsibilidad sa pananalapi.
