Ano ang Series 30
Ang Serye 30 ay isang pagsusulit at lisensya para sa mga propesyonal na naghahangad na maging tagapamahala ng sangay ng futures. Ang pagsusulit, na nilikha ng National Futures Association (NFA), ay pinangangasiwaan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) at sumasaklaw sa mga paksa tulad ng mga panuntunan, regulasyon, at responsibilidad na may kinalaman sa industriya ng futures. Ang Series 30 ay kilala rin bilang NFA Branch Managers Examination at dating kilala bilang Branch Managers Examination - Futures.
Breaking Down Series 30
Ang lisensya sa Series 30 ay kwalipikado ng isang indibidwal na kumilos bilang manager ng sangay para sa isang firm na pangkalakal sa hinaharap na kalakalan ng NFA. Sakop ng pagsusulit ang iba't ibang mga pangunahing lugar ng paksa kabilang ang mga account sa customer, mga panuntunan at palitan ng palitan, commodity pool operator (CPO) at mga panuntunan at regulasyon ng commodity trading (CTA), mga patakaran sa pagpapasya, advertising, at responsibilidad sa pamamahala.
Serye ng 30 Mga Kwalipikasyon sa Pagsusulit
Ayon sa NFA, ang isang indibidwal na tagapangasiwa ng tanggapan ng sangay at isang nauugnay na tao ay dapat pumasa sa Series 30 sa loob ng dalawang taon bago ang kanilang aplikasyon maliban kung:
- Naipasa nila ang eksaminasyon ng Series 30 sa loob ng dalawang taon mula nang magsampa ang aplikasyon; Kasalukuyang naaprubahan sila bilang isang Tagapangasiwa ng Sangay; Sila ay naaprubahan bilang isang Tagapangasiwa ng Opisina at mula noong huling petsa ang aplikante ay binawi bilang isang Branch Office Manager, wala pang panahon ng dalawang magkakasunod na taon kung saan hindi sila pansamantalang lisensyado bilang isang AP o nakarehistro bilang isang AP; oAng kanilang sponsor ay isang rehistradong broker-dealer na nagbibigay ng patunay na kwalipikado silang kumilos bilang tagapamahala ng tanggapan ng sangay o itinalagang superbisor sa ilalim ng mga patakaran ng FINRA.
Series 30 Exam Structure at Nilalaman Balangkas
Ang Series 30 exam ay binubuo ng 50 maramihang mga katanungan na pagpipilian. Ang mga taker ng pagsubok ay inilalaan ng isang oras upang makumpleto ang pagsusulit, na nagkakahalaga ng $ 85. Ang iskor na 70% ay dapat makamit upang maipasa. Ang mga serbisyo sa pagsasanay sa ikatlong partido ay nagmumungkahi na ang mga kandidato ay gumugol sa pagitan ng isa at dalawang linggo na nag-aaral bago umupo para sa kanilang pagsusulit. Para sa higit pa, tingnan ang FINRA's Series 30 - NFA Branch Manager Examination page na pahina. Nasa ibaba ang isang sampling ng mga lugar ng nilalaman ng pagsusulit:
- Pangkalahatang futures trading, recordkeeping, pagsunod, proseso ng disiplina, arbitrasyon rules, hedging at trading sa mga banyagang palitan.CPA/CTA pangkalahatang kaalaman at mga dokumento ng pagsisiwalat Ang NFA ay kilala ang iyong customer na panuntunanPagpapamalas ng mga CPO at CTA na hinihiling para sa mga gastos na nauugnay sa mga transaksyon sa futuresDiskubre ng mga negosyante ng futures (Ang mga FCM) at pagpapakilala ng mga broker (IB) ay kinakailangan para sa mga gastos na nauugnay sa mga transaksyon sa futuresGeneral na pagpapakilala ng kaalaman sa broker, kasama ang pagtanggap ng mga pondo mula sa mga customer, ginagarantiyahan ang mga kasunduan, minimum na mga kinakailangan sa kabisera ng net, pagpapanatili ng mga talaan at libroAng regalong paghawak ng account at regulasyon ng palitanMga regulasyon ng account sa regulasyonAng materyal na materyalAnti-money laundering na kinakailangan
Para sa higit pa, tingnan ang NFA Branch Manager Examination Study outline.
