Ano ang isang Rehistradong Punong Punong-rehistro?
Ang isang rehistradong punong-guro ay isang lisensyadong negosyante ng seguridad na binigyan din ng kapangyarihan upang bantayan ang mga tauhan sa pagpapatakbo, pagsunod, pangangalakal at benta. Upang maging isang Rehistradong Punong-guro, ang mga indibidwal ay dapat magkaroon ng may-katuturang pangunahing mga lisensya sa seguridad, pati na rin ang isang karagdagang pangkalahatang lisensya ng pangunahing seguridad (Serye 24) para sa karagdagang mga responsibilidad.
Ipinaliwanag ang Rehistradong Punong-guro
Sa konteksto ng isang firm ng brokerage, isang rehistradong Punong-guro ang magbabantay sa mga pag-andar sa pagbebenta at pangangalakal, mangangasiwa sa pagsunod sa regulasyon ng isang kompanya ng pamumuhunan o sa pangkalahatang operasyon nito. Ang mga pinahihintulutang aktibidad ay kinabibilangan ng pangangalakal, paggawa ng merkado, underwriting, at advertising (sales at advertising literatura ay dapat na naaprubahan ng isang punong-guro bago gamitin). Ang mga indibidwal na kasangkot sa pagbabangko sa pamumuhunan ay maaari ding hiniling na maging Rehistradong Principal. Ang Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), pati na rin ang iba pang mga regulasyon sa katawan, ay nangangailangan ng mga indibidwal na ipasa ang Serye 24 na pagsusulit (sa tuktok ng karaniwang mga pagsusulit na kinakailangan para sa mga nagbebenta ng broker, tulad ng Series 7) bago sila maging isang rehistradong Punong Punong Puno. Ang mga nais na Rehistradong Opsyon ng mga Principal (ROP) ay kailangang pumasa sa FINRA Series 4 Exam.
Mga Rehistradong Punong Pananagutan
Ang mga pribilehiyong ipinagkaloob sa Mga Rehistradong Punong-guro ay may malaking responsibilidad, kahit na sa puntong ligal na pananagutan sa kaso ng mga pagkakamali at pagkakamali. Ang ilan sa mga karagdagang responsibilidad ay kinabibilangan ng napapanahong at tumpak na pag-file sa mga ahensya ng estado at pederal, pati na rin ang mga organisasyong self-regulatory (SRO), pinapanatili ang minimum na net capital para sa kanilang firm o sangay, pagbabayad ng mga bayad sa pagproseso at tiyaking angkop ang mga lisensya ng mga empleyado at kasalukuyang.
Rehistradong Punong-guro: Ang Serye 24
Tulad ng nabanggit, ang pagpasa sa Serye ng 24 na pagsusulit ng FINRA, na kilala rin bilang General Securities Principal Qualification Examination (GP), ay kinakailangan na maging isang Rehistradong Punong-guro. Ang pagsusulit ay binubuo ng 160 mga katanungan (10 na kung saan ay hindi naka-save at random na inilagay sa buong pagsubok) at ang mga kandidato ay bibigyan ng 3 oras at 45 minuto upang makumpleto ito. Ang isang marka ng 70% ay kinakailangan upang pumasa. Sakop ng pagsusulit ang limang pangunahing pag-andar ng trabaho:
- Function 1: Pangangasiwa ng pagpaparehistro ng mga aktibidad ng pamamahala ng broker-dealer at tauhan (9 mga katanungan) Function 2: Pangangasiwa ng mga pangkalahatang aktibidad ng broker-dealer (45 mga katanungan) Function 3: Pangangasiwa ng mga aktibidad na may kaugnayan sa customer at institusyonal (32 katanungan) Function 4: Pangangasiwa ng mga aktibidad sa paggawa ng kalakalan at pamilihan (32 mga katanungan) Function 5: Pangangasiwa ng banking banking at pananaliksik (32 mga katanungan)
Ang mga rehistradong Punong Pangunahing rehistrado ay dapat pumasa sa isa sa mga sumusunod na pagsusulit upang kunin ang Series 24: Series 7; Serye 17; Serye 37; Serye 38; Serye 57; Serye 62; Serye 79; Serye 82. (Sa kaso ng Series 57, tatanggap ng kandidato ang pagtatalaga ng Trader Principal (TP) sa halip na ang General Principal kapag maipasa ang Series 24).
