Ano ang Iskedyul 13G?
Ang Iskedyul ng Seguridad at Exchange Commission (SEC) ay katulad sa SEC Iskedyul 13D at ginamit upang mag-ulat ng pagmamay-ari ng stock ng isang partido na lumampas sa 5% ng kabuuang isyu ng stock ng isang kumpanya. Ang mga ito at iba pang mga porma ng SEC ay nagbibigay ng impormasyon mula sa mga indibidwal na may hawak na makabuluhang bahagi sa isang kumpanya na ipinagpalit ng publiko at pinapayagan ang mga namumuhunan at iba pang mga interesadong partido na gumawa ng mga napapasyang desisyon.
Ang iskedyul 13G ay mas maikli sa haba kaysa sa form na 13D at nangangailangan ng mas kaunting impormasyon mula sa partido ng pag-file. Ang pagmamay-ari ng higit sa 5% ng stock na ipinagbibili sa publiko ay makabuluhang pagmamay-ari at, ang pag-uulat sa publiko ay isang kinakailangan.
Ang mga namumuhunan at iba pang interesado ay maaaring tingnan ang Iskedyul 13G ng anumang kumpanya na ipinagpalit ng publiko sa pamamagitan ng sistema ng EDGAR ng SEC.
Mga Kinakailangan sa Iskedyul 13G
Upang mag-file ng SEC Iskedyul 13G sa halip ng SEC Iskedyul 13D, ang indibidwal ay dapat magmamay-ari sa pagitan ng 5% at 20% ng stock ng isang kumpanya. Gayundin, maaari lamang silang maging isang pasibo na namumuhunan, nang walang isang intensyon na magkaroon ng kontrol sa kumpanya. Kung hindi natutugunan ng indibidwal ang mga pamantayang ito, at ang sukat ng stake ay lumampas sa 20%, dapat makumpleto ng indibidwal at mag-file ng Form 13D.
Ang sinumang namumuhunan na may stake na 20% o higit pa, ay dapat awtomatikong mag-file ng 13D, anuman ang balak nilang kontrolin o hindi. Ang mga namumuhunan sa institusyon ay maaaring sumailalim sa mas mahigpit na mga kinakailangan kaysa sa mga indibidwal na mamumuhunan. Ang mga kinakailangang institusyong namumuhunan na ito ay maaaring magsama ng mga sertipikasyon na nakuha ng mga namumuhunan ang mga pagbabahagi bilang bahagi ng normal na operasyon ng negosyo, pati na rin ang pagkumpirma na wala silang balak na kontrolin ang mga operasyon ng kumpanya.
Iskedyul 13G
13G at 5% May-ari
Mayroong iba pang mga pagkakataon kung saan maaaring magamit ng isang tao ang Iskedyul 13G. Ang isang tao ay maaaring gumamit ng 13G sa mga sitwasyon kung saan ang may-ari ng seguridad ay nagmamay-ari ng higit sa 5% na equity sa isang kumpanya, tuwing nakarehistro ang isang SEC Form 10. Maaari din nilang punan ang Iskedyul 13G kapag wala silang ibang mga security sa klase. Sa sitwasyong ito, hindi hinihilingang ideklara ng may-ari ng seguridad na ang mga namamahagi ay nagmamay-ari nang wala silang hangarin na magkaroon ng epekto sa pagbabago. Kung mayroong anumang karagdagang pagkuha matapos ang pagsampa ng SEC Form 10, pagkatapos ay dapat nilang kumpletuhin ang isang Iskedyul 13D.
Gayundin, kung ang indibidwal ay may anumang mga pagbabago na may kaugnayan sa impormasyon, mayroon silang 45 araw pagkatapos ng pagsasara ng taon ng kalendaryo, upang baguhin ang impormasyon.
Mga Benepisyo at 13G Mga Kinakailangan
Ang tanging inaasahan ng SEC sa pag-file ng isang Iskedyul 13G ay kung ang isang indibidwal ay nakakakuha ng mga seguridad sa pamamagitan ng pagiging isang benepisyaryo at, sa pamamagitan ng prosesong ito nakuha ang pagkakaroon ng isang 10% o mas mataas na stake, o isang pagtaas ng higit sa 5%.
Kung ang isang indibidwal ay nakakakuha ng kapaki-pakinabang na pagmamay-ari ng isang 5% hanggang 20% na stake ng isang partikular na stock, ang indibidwal na iyon ay dapat mag-file alinman sa Iskedyul 13D o 13G sa loob ng 10 araw ng pagkuha. Kung ang maraming mga partido ay nakakuha ng pagmamay-ari sa parehong mga seguridad, maaari silang mag-file nang magkasama, na nagbibigay ng lahat ng mga partido na kasangkot ay karapat-dapat na magsumite sa tinukoy na iskedyul. Ang tamang pagkilala sa lahat ng mga partido at napapanahong pag-file ay isang kinakailangan. Gayundin, ang pangkat ay maaaring mag-file nang magkasama o bilang mga indibidwal.
Mga Key Takeaways
- Ang Iskedyul 13G, kasama ang Iskedyul 13D, ang mga ulat na humahawak ng higit sa 5% ng stock ng kumpanya na ipinagpapalit sa publiko.Schedule 13G ay mas maikli sa haba kaysa sa 13D, at nangangailangan ng mas kaunting impormasyon mula sa filer. Ang mga shareholder ay maaaring subukan na magsagawa ng kontrol sa isang mga desisyon ng kumpanya.Ang mga manlalaro na nakakuha ng pagbabahagi bilang mga benepisyaryo ay dapat humawak ng 10% bago kinakailangan ang pag-file.Ang 20% pagmamay-ari ng stock ay nangangailangan ng ipinag-uutos na pagsumite ng isang Iskedyul 13D.
Tunay na Daigdig na Halimbawa
Sa pag-file ng Iskedyul 13G, dapat isaayos ng isang indibidwal ang kanilang uri ng pag-uulat. Ang mga klase sa pag-uulat na ito ay kinabibilangan ng broker-dealer, tagapayo ng pamumuhunan, plano ng benepisyo ng empleyado, plano sa simbahan, pakikipagtulungan, indibidwal at marami pa. Kapag nakumpleto ng isang pangkat ang form, dapat nilang ipakita ang porsyento na hawak ng bawat bilog sa pinakamalapit na ikasampung bahagi. Dapat pa tukuyin ng grupo ang bilang ng mga namamahagi na may karapatan ang indibidwal na bumoto o direksyon ng disposisyon.
Maaaring isangguni ng SEC ang naiulat na impormasyon sa ibang mga ahensya ng gobyerno, awtoridad at mga organisasyong self-regulatory (SRO).
