Ano ang SEC Form N-1A
Ang SEC Form N-1A ay ang form ng pagrehistro para sa mga kumpanya ng pamamahala sa open-end. Ang form ay maaaring magamit para sa pagrehistro ng mga bukas na pondo ng magkaparehong mga pondo at mga pondo na ipinagpalit ng palitan ng salapi (ETF).
PAGTATAYA NG SEC SEC Form N-1A
Ang SEC Form N-1A ay dapat isumite ng mga bukas na pondo para sa pagpaparehistro sa Securities and Exchange Commission (SEC). Bago magsumite ng isang pahayag sa pagpaparehistro para sa isang open-end na pondo, ang pamamahala ng kumpanya ng pamumuhunan ay dapat mag-file ng isang abiso ng pagpaparehistro sa Form N-8A. Dapat i-update ng isang pondo ang pahayag ng pagpaparehistro ng Form N-1A taun-taon.
SEC Form N-1A Pagproseso
Ang isang Form N-1A ay dapat na isampa sa isang elektronikong format sa online sa https://www.edgarfiling.sec.gov. Susuriin ng SEC ang Form N-1A at alinman ipapahayag na ang pahayag ng pagpaparehistro ay magiging epektibo o magbigay ng mga puna sa pahayag ng pagpaparehistro na nagpapahintulot sa pagpaparehistro ng pondo na maging epektibo sa isang kalakip na susog. Maaari ring tanggihan ng SEC ang pagpaparehistro kung ang isang pondo ay hindi kwalipikado para sa pag-apruba. Ang mga pondo ay maaari lamang mag-alok ng kanilang mga pagbabahagi sa publiko na may isang epektibong pahayag sa pagrehistro.
Ang Form N-1A ay ginagamit para sa open-end na pondo; iba pang mga pagrerehistro para sa mga closed-end na pondo at pondo na ipinagpalit ng palitan na nakaayos na bilang isang pagtitiwala sa yunit ng pamumuhunan ay matatagpuan dito.
Nilalaman ng Form N-1A
Ang isang Form N-1A ay nangangailangan ng kumpletong impormasyon tungkol sa pondo. Ito ang pangunahing dokumento na ginamit upang maiparating ang impormasyon tungkol sa pondo sa SEC at sa publiko. Ang Bahagi A ng Form ay may kasamang impormasyong kinakailangan sa prospectus. Ang Bahagi B ng Form ay may kasamang impormasyon na kinakailangan sa isang pahayag ng karagdagang impormasyon. Ang dalawang dokumento ay ang pangunahing piraso ng komunikasyon na ginagamit ng mga namumuhunan. Ang prospectus at ang pahayag ng karagdagang impormasyon ay sumasaklaw sa karamihan ng mga detalye na isinumite sa pag-file. Karagdagang impormasyon na hiniling ay kinabibilangan ng: mga eksibisyon, mga taong kinokontrol ng o sa ilalim ng karaniwang kontrol kasama ang pondo, indigay, negosyo at iba pang mga koneksyon ng tagapayo ng pamumuhunan, punong underwriter, lokasyon ng mga account at talaan, serbisyo at pamamahala.
Ang mga kahilingan sa Form N-1A na isama sa prospectus ang 13 tinukoy na item. Ang mga item ay kasama ang layunin ng pamumuhunan, bayad, panganib, pagganap, mga detalye ng pamamahala, pangunahing mga diskarte sa pamumuhunan, organisasyon at pamamahagi. Ang pagsunod sa mga kinakailangan sa isang Form N-1A ay lumilikha ng pagkakapare-pareho para sa mga namumuhunan sa mga dokumento ng prospectus na mga pondo ng open-end para sa pinasimple na mga paghahambing. Ang impormasyon ay dapat na maipakita nang malinaw, upang ang average na mamumuhunan, na maaaring walang malakas na ligal o pinansiyal na background, ay maiintindihan ito.
Ang pahayag ng karagdagang impormasyon ay kinakailangan din ng pahayag sa pagpaparehistro at nagbibigay ng kahit na mas malawak na pagsisiwalat sa pondo. Ang impormasyong kinakailangan sa pahayag ng karagdagang impormasyon ay nakabalangkas sa 14 na mga item na linya. Kasama dito ang higit pang malalim na impormasyon sa pamamahala ng kumpanya at mga tagapamahala ng portfolio. Kasama rin dito ang mga pahayag sa pananalapi ng pondo.
