DEFINISYON ng Serye 23
Ang Series 23 ay isang pagsusulit na inaalok ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Ang Series 23 ay para sa mga propesyonal sa pinansiyal na naglalayong maging pangkalahatang mga punong-guro ng seguridad o mga superbisor sa pagbebenta. Ang Series 23 ay maaaring makuha lamang sa sandaling ang mga pagsusulit sa Series 9/10 ay naipasa.
BREAKING DOWN Series 23
Ang Series 23 ay tinawag din na General Securities Sales Supervision Module. Ang pagsusulit ay binubuo ng 100 maraming mga pagpipilian na pagpipilian sa proseso ng pagbabangko sa pamumuhunan (pangunahin at pangalawang merkado), paggawa ng merkado at mga aktibidad sa pangangalakal sa antas ng firm, pamamahala ng mga kawani ng tanggapan, at kasalukuyang mga regulasyon ng FINRA. Ang isang marka ng 70% o mas mahusay ay kinakailangan para sa pagpasa. Ang Series 23 Exam ay nakatuon sa pagsubok ng bawat indibidwal na kaalaman sa mga lugar ng:
- Paglilibot sa Pamumuhunan sa Pagbabangko at Mga Kaugnay na Aktibidad - 25 Mga TanongPangangasiwa ng mga Aktibidad sa Pamimili at Pamimili - 29 Mga TanongManaging Firm Office - 16 Mga Tanong sa Pag-aatas ng Mga Aktibidad sa Pagbebenta, Pamamahala sa Mga empleyado at Mga Kinakailangan sa FINRA - 19 Mga TanongMga Batas sa Pananagutan sa Pinansyal - 11 Mga Tanong
Ang isang pangkalahatang punong-guro ng seguridad ay may awtoridad na pamahalaan ang mga pondo ng kapwa, variable na mga annuities at iba pang mga naka-air na sasakyan na sasakyan sa loob ng FINRA at SEC-awtorisadong mga kumpanya. Ang mga superbisor sa pagbebenta ay maaaring pamahalaan ang mga kawani ng sales at brokerage, o magtrabaho bilang pangkalahatang kasosyo para sa isang firm. Ang mga propesyonal na kumukuha ng pagsusulit na ito ay karaniwang nagtatrabaho sa industriya ng maraming taon, at naghahanap upang maging kapwa mga tagapamahala ng pondo o mga tagapamahala ng tanggapan.
Karamihan sa mga pagsusuri sa FINRA ay nahahati sa dalawang kategorya: Rehistradong Kinatawan at Rehistradong Punong Punong antas. Ang Serye 23 ay isang rehistradong Pangunahing antas ng pagsusulit. Tinutukoy ng FINRA ang mga punong-guro bilang mga indibidwal na aktibong nakikibahagi sa pamamahala ng pamumuhunan sa pagbabangko o kasapi ng negosyo ng seguridad, kabilang ang pangangasiwa, paghingi, pag-uugali ng negosyo o pagsasanay ng mga taong nauugnay sa isang miyembro para sa alinman sa mga pagpapaandar na ito.
Ang Serye 23 ay maaaring malampasan sa pamamagitan ng pagkuha ng pagsusulit sa Series 24, na kung saan ay mas komprehensibo at kasama ang impormasyong ipinakita sa 9/10 pagsusulit.
Awtoridad sa Pamamahala ng Pinansyal na Industriya
Ang Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ay nagresulta mula sa pagsasama ng komite sa regulasyon ng New York Stock Exchange at ang National Association of Securities Dealer. Ang FINRA, bilang isang katawan ng regulasyon, ay tungkulin sa pamamahala ng lahat ng mga pakikitungo sa negosyo na isinasagawa sa pagitan ng mga dealers, brokers at lahat ng pampublikong mamumuhunan. Ang pagsasama-sama ng dalawang regulator na ito ay naglalayong sa FINRA na naglalayong mawala sa overlay na regulasyon at hindi maayos na mga gastos.
Ang FINRA ay ang nag-iisang pinakamalaking independiyenteng regulasyon sa katawan para sa mga firm ng firm na nagpapatakbo sa Estados Unidos. Habang ang labis na gawain ng FINRA ay upang maprotektahan ang mga namumuhunan sa pamamagitan ng pagtiyak na ang industriya ng seguridad ng US ay nagpapatakbo sa isang matapat at patas na pamamaraan, dapat makitungo ang FINRA sa libu-libong mga mas maliit na gawain sa isang regular na batayan upang maganap ito.
