Ano ang Series 53 Exam?
Ang pagsusulit sa Series 53 ay isang pagsusulit sa paglilisensya na nagpapahintulot sa isang indibidwal na pangasiwaan ang mga aktibidad ng munisipyo ng seguridad ng isang security firm o dealer ng bangko. Ang Series 53 exam ay pinangangasiwaan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) at isa sa maraming mga pagsusulit sa Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB). Ang Series 53 exam ay kilala rin bilang Municipal Securities Principal Qualification Examination (MP).
Mga Key Takeaways
- Ang Series 53 na pagsusulit ay isang pagsusulit sa paglilisensya na nagbibigay sa mga pumasa sa kakayahang mangasiwa sa pagbebenta ng bono ng munisipal at kalakalan.Ang pagsusulit sa Series 53 ay maaaring subukin kung naipasa na ng kandidato ang pagsusulit sa Series 52 (pinapayagan silang maging isang kinatawan ng munisipalidad ng munisipyo).Ang pagsusulit sa Series 53 ay binubuo ng 100 maramihang mga pagpipilian na pagpipilian na sumasakop sa anim na mga lugar na paksa.
Pag-unawa sa Series 53 Exam
Ang pagsusulit sa Series 53 ay kwalipikado ng isang propesyonal sa pinansiyal upang maging isang lisensyadong Punong-guro ng Lungsod ng Munisipalidad. Ang Munisipalidad ng Mga Punong Pangangalaga sa Munisipalidad ay maaaring magbawas, magbenta, at bumili o magbenta ng mga munisipalidad na seguridad. Pinahihintulutan ng eksaminasyon ang may-ari na mag-render ng pinansiyal na serbisyo ng pinapayuhan o consultant sa mga nagbigay ng mga munisipalidad ng seguridad, pati na rin pinapayagan ang mga komunikasyon sa mga customer tungkol sa nabanggit na mga aktibidad. Bilang karagdagan, pinahihintulutan ng pagsusulit ang may-ari na gawin ang pag-iingat ng talaan, pati na rin ang pagproseso, pag-clear, at pag-iingat ng mga munisipalidad, at pagsasanay ng mga punong-guro at kinatawan.
Serye 53 Mga Tanong sa Pagsusulit
Ang pagsusulit sa Series 53 ay binubuo ng 100 maramihang mga pagpipilian sa pagpili na nakumpleto sa loob ng tatlong oras at tatlumpung minuto. Ang isang marka ng 70% o mas mahusay ay kinakailangan upang pumasa. Ang mga pagsubok na tumatagal ay hindi pinapayagan na gumamit ng anumang mga materyales sa sanggunian sa labas. Sakop ang mga paksa ng tanong hindi lamang ang mga pangunahing kaalaman kung paano nilikha at ipinagpalit ang mga munisipalidad kundi pati na rin ang mga kasanayan sa pag-areglo, pag-iingat ng talaan, at pangangasiwa ng benta.
Ang mga tanong sa pagsusulit ay sumasakop sa anim na paksa, na maaaring masira sa mga subtopika (tingnan ang mga halimbawang tanong na nakalista sa ibaba). Ang isang buong listahan ay matatagpuan sa MSRB's Municipal Principal Qualification Examination (Series 53) Nilalaman Balangkas:
- Mga Pederal na Regulasyon (apat na mga katanungan): Pag-unawa sa proseso ng regulasyon at mga ahensya ng pagpapasya, pati na rin ang mga kasanayan na namamahala sa negosyo ng munting seguridad. Gayundin, ang kaalaman na nauugnay sa Securities Exchange Act ng 1934, mga probisyon ng antifraud, SEC Rules, Dodd-Frank Wall Street Financial Reform at Consumer Protection Act, Securities Investor Protection Corporation (SIPC) at ang layunin nito.General Supervision (23 katanungan): Mga responsibilidad at panuntunan na namamahala sa isang punong-guro ng seguridad ng munisipalidad, mga termino sa industriya, pagrehistro, kwalipikasyon at pagpapatuloy ng mga kinakailangan sa edukasyon, pagpapatupad at pagsubaybay sa mga sistema ng pagsunod at mga pamamaraan at pagsisiwalat.Sales Supervision (25 mga katanungan): Mga gawain sa pangangasiwa, pati na rin ang mga panuntunan, pagpapanatili ng talaan at pag-apruba kinakailangan upang buksan at mapanatili ang mga account sa kliyente. Ang praktikal na kaalaman sa naaangkop na pamumuhunan, pati na rin kung ano ang hindi wasto o ipinagbabawal na aktibidad sa pagbebenta. Mga panuntunan at pamamaraan para sa paghawak ng mga reklamo sa customer.Origination and Syndication (23 mga katanungan): Ang pag-unawa sa mga obligasyon ng isang dealer kapag naglilingkod bilang isang tagapayo sa isang nagbigay, tinukoy ang relasyon ng pagpapayo, pagdokumento nito, pati na rin ang pag-unawa sa mga kinakailangang pagsisiwalat at responsibilidad na konektado sa mga opisyal na pahayag, kapwa bilang isang tagapayo sa pananalapi at isang underwriter. Gayundin, ang mga uri ng pag-order at ang kanilang mga pagsisiwalat, mga panuntunan sa pangangasiwa na may kaugnayan sa papel ng lead manager ng isang sindikato.Trading (10 mga katanungan): Magpakita ng isang pag-unawa sa mga panuntunan sa pag-quote ng seguridad sa munisipalidad, mga responsibilidad sa pagpapanatili ng record para sa mga transaksyon ng punong-guro at ahensya, mga pamamaraan at mga takdang oras para sa pag-uulat ng mga transaksyon, pag-unawa sa mga responsibilidad na may kaugnayan sa mga numero ng CUSIP sa pangangalakal ng pangalawang merkado, at pag-unawa sa pagbabawal laban sa pag-uulat ng mga kathang-isip na mga ulat sa pangangalakal.Operasyon (15 mga katanungan): Pag-unawa sa kung ano ang kinakailangan upang kumpirmahin ang mga transaksyon, ang proseso ng pag-areglo para sa mga kalakal at mga mekanika ng paghahatid ng mga seguridad at ang mga kinakailangan sa paghawak ng mga problema sa kalakalan o pag-areglo. Gayundin, ang pag-alam kung anong mga tala ang kailangang mapanatili, pati na rin ang mga timeframes para mapanatili ang mga ito.
Serye 53 Mga Halimbawang Mga Katanungan
Ang mga halimbawang tanong na ito, na ibinigay ng MSRB, ay katulad ng format at nilalaman na matatagpuan sa pagsubok ng Series 53 ngunit hindi aktwal na mga tanong sa pagsubok. Ang mga sagot ay ibinigay sa ibaba.
1. Ano ang kilos ng isang nauugnay na tao ng isang negosyante na magiging sanhi ng ipinagbabawal sa negosyante na makisali sa negosyo ng munisipalidad kasama ang nagbigay na iyon?
- Ang isang non-MFP executive officer ay gumawa ng isang kontribusyon sa isang opisyal ng issuer.An MFP ay nag-aambag ng $ 100 sa kampanya ng isang opisyal ng nagpalabas sa isang estado kung saan hindi siya naninirahan. Ang isang MFP ay nag-aambag ng $ 250 sa kampanya ng isang opisyal ng nagpalabas sa lungsod kung saan siya nakatira.Ang nauugnay na tao na ang mga aktibidad ng munisipalidad ng seguridad ay limitado sa mga benta sa mga customer ay nag-aambag ng $ 300 sa isang opisyal ng nagpalabas.
2. Ang muling pag-reclaim ng mga munting seguridad ay pinapayagan para sa isang araw ng negosyo kasunod ng paghahatid kung alin sa mga sumusunod na dahilan?
- Kung mayroong isang hindi pagkakasundo tungkol sa presyo ng pagbili Kung ang isang kupon ay natuklasan na na-mutilate Kung ang numero ng CUSIP ay hindi naipinta sa mga sertipiko Kung ang default ay mai-default
3. Alin sa dalawa sa mga sumusunod na pahayag ang tama na naglalarawan ng mga tungkulin ng isang manager tungkol sa pagsisiwalat ng mga gastos sa sindikato sa mga miyembro ng account?
- I. Ang isang binuong pahayag ng inaasahang mga gastos ay dapat ibigay bago ang pagbuo ng account.II. Ang halaga ng pamamahala ng bayad ay dapat isiwalat sa mga miyembro ng account bago ang pagsusumite ng isang bid.III. Ang panghuling pahayag ng account ay dapat na maibigay na hindi lalampas sa 60 araw mula sa petsa ng paghahatid ng lahat ng mga seguridad ng sindikato.IV. Ang bawat gastos, anuman ang halaga, ay dapat nakalista sa panghuling pahayag ng account.
- Ako at IIII at IVII at IIIII at IV
4. Ang mga senior manager ng mga sindikato ng munisipalidad ay dapat panatilihin, para sa bawat sindikato account, libro at talaan na nagpapakita ng lahat ng sumusunod na impormasyon HALIMBAWA:
- Ang mga termino at kundisyon na namamahala sa operasyon ng sindikato accountAng pagkakasundo ng mga kita at gastos ng sindikatoAng lahat ng mga paglalaan ng mga security na ito sa mga miyembro ng sindikato at ang presyo kung saan ipinagbili Ang mga pangalan at address ng bawat customer na bumili ng mga security mula sa isang sindikato
