Ano ang SEC Form U-5S?
Ang SEC Form U-5S ay isang pagsampa sa Securities and Exchange Commission (SEC) na kailangang isumite taun-taon ng bawat rehistradong kumpanya ng kumpanya na may hawak na utility. Ang form ay kailangang maglaman ng impormasyon tungkol sa kumpanya ng may hawak ng magulang, lahat ng mga statutory subsidiary, bilang ng mga karaniwang namamahagi, porsyento ng kapangyarihan ng pagboto, at isang halaga ng pagbabahagi ng libro, pati na rin mga buod ng pagkuha, mga benta, opisyal, direktor, kontribusyon, kontrata, at mga pahayag sa pananalapi.
Ginamit ng SEC ang impormasyong ito upang masubaybayan ang mga paghawak, pananalapi, at operasyon ng rehistradong sistema ng pampublikong utility.
Pag-unawa sa SEC Form U-5S
Ang Form U-5S, na kilala rin bilang "taunang ulat, " ay kinakailangan sa ilalim ng Seksyon Limang, Rule Isa sa Public Utility Holding Company Act of 1935. Ang kilos ng 1935 ay kinokontrol ang mga kumpanya ng paghawak ng mga de-kuryenteng at natural na mga kagamitan sa gas. Ang Form U-5S ay nangangailangan ng mga tiyak na pagsisiwalat ng mga pampublikong utility na may hawak ng mga kumpanya kasama ang detalyadong impormasyon sa mga kumpanya ng system at pamumuhunan pati na rin ang mga pagkuha. Ang Form U-5S ay obligado bilang karagdagan sa karaniwang pag-uulat ng 10-Qs at 10-Ks para sa mga nakarehistrong kumpanya.
Ang batas ng 1935 ay pinawalang-bisa noong Agosto 8, 2005, sa pagpasa ng Enerhiya sa Batas ng Enerhiya ng 2005. Ang gawa ng 2005 ay pangunahing nakatuon sa mga bagong insentibo sa buwis at mga pautang para sa sektor ng pampublikong utility. Hindi nito kasama ang mga probisyon para sa karagdagang mga pag-file ng U-5S sa loob ng sektor ng pampublikong utility. Dahil dito, ang pagkilos ng 2005 na ginawa ang Form U-5S na hindi na ginagamit.
Ang Pag-andar ng FINRA Form U-5
Ang Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Form U-5 ay ang Uniform na Pagwawakas sa Pagtatapos para sa Rehistrasyon ng Seguridad sa Seguro. Ang mga nagbebenta ng broker, tagapayo ng pamumuhunan, at mga nagbigay ng mga security ay gumagamit ng Form U-5 upang maiulat ang pagwawakas at matatag na paghihiwalay ng isang indibidwal sa naaangkop na nasasakupan o may isang dating organisasyong self-regulatory (SRO).
Ang isang dating tagapag-empleyo ay dapat mag-file ng Form U-5 sa FINRA anumang oras na ang isang rehistradong kinatawan ay nag-iiwan ng isang sponsor ng firm para sa anumang kadahilanan. Ang form ay dapat isampa sa loob ng 30 araw ng paghihiwalay. Dapat sagutin ng mga filter ang lahat ng mga katanungan at isumite ang lahat ng hiniling na impormasyon, maliban kung hindi man itinuro sa mga tiyak na tagubilin para sa bawat elemento ng Form U-5. Karaniwang nai-file ang form sa pamamagitan ng Web CRD ng FINRA.
Mayroong tatlong uri ng Form U-5s na maaaring isampa. Ang petsa ng pag-file ng U-5 ay maaaring maging mahalaga sapagkat nagsisimula ang dalawang taong window para sa pagpapanatili ng rehistro na magagamit ng isang kinatawan kung hindi ka agad magsisimulang magtrabaho sa isa pang kompanya. Kapag na-file, ang mga detalye na isinumite sa Form U-5 ay maaaring mapasailalim sa mga pagsusuri sa background at pagtingin sa FINRA, ang SEC, at iba pang mga interesadong partido.
3 Mga Uri ng Form U-5 Filings
- Buong: Kung natapos ang isang indibidwal, dapat kumpletuhin ng employer ang Form U-5 para sa isang buong pagwawakas. Dapat punan ng tagapag-empleyo ang Seksyon Tatlong, pumili ng oo sa ilalim ng buong pagwawakas, at ibigay ang dahilan ng pagwawakas. Bahagi: Ang isang bahagyang pagwawakas ay nagtatapos sa relasyon ng rehistradong kinatawan sa mga napiling mga SRO o sa mga napiling hurisdiksyon. Dapat makumpleto ng employer ang Seksyon Limang Form U-5, na kinabibilangan ng Seksyon 5A: SRO Partial Termination at Seksyon 5B: Jurisdiction Partial Termination. Susog: Maaaring isampa ang isang Form ng Pagbabago U-5 upang gumawa ng mga update sa isang orihinal na inihain na Form. Ang mga seksyon na maaaring susugan ay kasama ang pagsisiwalat, petsa ng pagtatapos, ang dahilan ng pagwawakas, at impormasyon sa tirahan.
Mga Seksyon ng Form U-5
- Pangkalahatang impormasyonCurrent tirahan addressFull terminationDate terminatedPartial terminationAffiliated firm terminationDisclosure questionsSignatureDisclosure reporting pages
