Ang Series 11 ay isang lisensya sa seguridad na nagbibigay-daan sa mga may-ari na magbigay ng kasalukuyang mga sipi ng seguridad at tanggapin ang hindi hinihiling na mga order ng customer para sa pagpapatupad. Kilala rin bilang Assistant Representative - Order Processing Examination (AR), ang Series 11 ay pinangangasiwaan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Nalalapat ito sa mga katulong sa pagbebenta ng broker na kumukuha at nagpasok ng mga hindi hinihiling na order ng kliyente mula sa mga customer ng broker-dealer para sa pagpapatupad. Hindi pinahihintulutan silang tanggapin ang mga order para sa mga munisipalidad o direktang programa ng pakikilahok, gayunpaman. Walang kinakailangan para sa pagkuha ng pagsusulit, kahit na ang isang kandidato ay dapat unang nakarehistro sa FINRA.
Breaking Down Series 11
Ang Series 11 ay sumasaklaw sa mga taong nauugnay sa isang firm ng miyembro ng FINRA na tumatanggap ng telepono o iba pang mga komunikasyon mula sa publiko para sa mga layunin ng pagbibigay ng kasalukuyang mga panipi sa seguridad at pagtanggap ng mga hindi hinihingi na mga order sa seguridad ng customer (na may kapansin-pansin na pagbubukod ng nabanggit na mga munisipalidad ng munisipyo at direktang mga programa ng pakikilahok) para sa pagsusumite sa normal na pagpapatupad ng pagpapatupad ng order ng miyembro. Ayon sa FINRA, isang Assistant Representative - Order Processing registrant "ay maaaring magsagawa ng nabanggit na mga gawain lamang sa lugar ng miyembro, dapat nasa ilalim ng direktang pangangasiwa ng isang naaangkop na nakarehistrong punong-guro, at maaaring hindi makatanggap ng labis na direktang o hindi direktang kabayaran para sa bilang o laki ng mga transaksyon na naipatupad."
Mga Serye 11 Ipinagbabawal na Gawain
Ang mga tagapamahala ng pagproseso ng order-order na nagparehistro ay ipinagbabawal na magsagawa ng mga sumusunod na aktibidad:
- Dual na pagrehistro bilang isang kinatawan o payoPagmumungkahi ng payo sa pamumuhunan o opinyonPagsasagawa ng mga rekomendasyon sa paggawa ng mga transaksyon sa mga merkado ng seguridad sa ngalan ng firmAng pagtanggap o pagbubukas ng mga bagong accountPagtatala ng mga potensyal na customerAnakikita ang mga transaksyon sa munisipalidad Secure ang mga transaksyon sa direktang mga programa sa pakikilahok
Serye 11 Istraktura at Nilalaman
Ang Series 11 Exam ay binubuo ng 50 nakapuntos ng maraming mga pagpipilian na pagpipilian. Ang mga kandidato ay inilalaan ng 60 minuto upang makumpleto ang pagsusulit, na nagkakahalaga ng $ 80. Ang isang nakapasa sa iskor ay 70%. Walang parusa sa paghula kaya dapat magsikap ang mga mananakop sa pagsusulit sa bawat tanong. Ang pagsubok ay isinaayos sa mga sumusunod na seksyon:
- Seksyon 1: Mga Uri ng Mga Seguridad (10 mga katanungan) Seksyon 2: Mga Account at Orden ng Customer (24 na katanungan) Seksyon 3: Mga Merkado ng Seguridad (5 mga katanungan) Seksyon 4: Mga Regulasyon sa Industriya ng Seguridad (11 mga katanungan)
Matapos makumpleto ang pagsusulit, ang mga kandidato ay makakatanggap ng isang seksyon sa pamamagitan ng pagwawasak ng impormasyon ng seksyon ng kanilang pagganap, pati na rin ang kanilang pangkalahatang iskor. Ang mga kandidato ay hindi pinapayagan na gumamit ng anumang sanggunian na materyal sa panahon ng pagsusulit, dahil ito ay isang closed-book test. Ang mga katanungan sa pagsusulit ay maaaring magbago batay sa mga bagong regulasyon o susog sa umiiral na mga regulasyon, kaya dapat na manatili ang mga kandidato sa mga potensyal na pag-unlad. Para sa higit pa, bisitahin ang Series 11 Exam Nilalaman ng Balangkas ng FINRA.
