Ano ang isang rehistradong Opisyal na Opsyon (ROP)
Ang isang rehistradong Opisyal na Pagpipilian (ROP) sa isang firm ng broker ay nangangasiwa ng pagkakalantad sa mga pagpipilian at ang mga aktibidad sa pangangalakal sa mga pagpipilian sa loob ng mga account sa kliyente. Ang ROP ay kumikilos sa pagitan ng kliyente na gumagawa ng order at ang miyembro ng palitan na nagsasagawa ng pagkakasunud-sunod. Ang isang rehistradong Opisyal na Pagpili ay isang indibidwal na nakapasa sa Series 4 Exam, na kilala rin bilang Rehistrasyong Pagpipilian Principal Qualification Examination (OP), na pinamamahalaan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Paghiwa ng Rehistradong Opsyon sa Pagparehistro (ROP)
Ayon sa FINRA, ang isang rehistradong Opisyal na Pagpili ng Punong-guro ay isang indibidwal na sinanay na malaman ang iba't ibang "mga panuntunan at mga probisyon sa batas na naaangkop sa pangangasiwa ng pamamahala ng mga tauhan, account at trading ng isang firm, pati na rin ang mga patakaran sa palitan at regulasyon na naaangkop sa pangangalakal ng mga pagpipilian sa mga kontrata. " Ang mga responsibilidad ng rehistradong Opsyon ng Punong-guro ay kasama ang paggawa ng merkado, pagsunod sa pagsulat at pagsunod sa regulasyon, pati na rin ang advertising ng mga sumusunod:
- Mga pagpipilian sa EquityForeign options optionsOnterest rate optionsIndex optionsOptions of government and mortgage-back security
Sa isang firm ng broker ay madalas na higit pa sa isang Rehistradong Pagpili ng Punong Punong kumilos sa mga tungkulin ng superbisor. Sa ilang mga kaso, ang isa ay ang itinalagang ROP, habang ang isa pa ay ang kahaliling ROP. Ang kahaliling ROP ay kumikilos bilang isang subordinate sa itinalagang ROP. Ang parehong posisyon ay madalas na kinukuha ng mga matatandang empleyado, na mas partikular na kapareha, opisyal, o direktor ng kompanya.
Mga Kwalipikadong Mga Pagpaparehistro ng Mga rehistradong Opsyon (ROP)
Sa Estados Unidos, ang isang indibidwal na nagnanais na maging isang ROP ay dapat kumuha at ipasa ang kurso ng lisensya sa Serye 4. Ang mga kandidato ng ROP ay dapat ding pumasa sa isa sa mga sumusunod na mga kinakailangang pagsusulit upang gaganapin ang pagpaparehistro: Series 7; Serye 17; Serye 37; Serye 38; o Series 62 (kasama ang Series 42).
Ang pagsusulit ay binubuo ng 125 maraming pagpipilian na mga katanungan (at 10 ding unscored pre-test katanungan) na sumasakop sa mga sumusunod na paksa:
- Pangangasiwa ng Pagbubukas ng Mga Bagong Account (21 mga katanungan) Pamamahala ng Mga Aktibidad sa Mga Aktibidad sa Account (25 mga katanungan) Pamamahala ng Pangkalahatang Mga Pagpipilian sa Pagpipilian (30 mga katanungan) Pagsubaybay ng Mga Pagpipilian sa Komunikasyon (9 na mga katanungan) Pagpapatupad ng Mga Kasanayan at Sumunod sa Mga Kinakailangan sa Regulasyon (12 katanungan) Pamamahala ng Mga Kaugnay na Tao at Mga Aktibidad sa Pamamahala ng Tao (28 mga katanungan)
Ang pagsubok ay pinamamahalaan sa pamamagitan ng computer. Ang mga kandidato ay hindi pinapayagan ang anumang sanggunian na sanggunian, ngunit binibigyan ng papel na gasgas at pangunahing mga elektronikong calculator (ang ilan sa mga katanungan sa pagsusulit ay maaaring kasangkot sa mga kalkulasyon). Para sa higit pa sa pagsusulit, bisitahin ang pahina ng impormasyon ng Series 4 Exam ng FINRA. Sa Canada, ang isang kandidato ng ROP ay dapat pumasa sa Opsyon ng Mga Suporta sa Opsyon (OPSC) na ibinigay ng Canada Securities Institute.
