Krimen at pandaraya

Ang isang pederal na sakop na tagapayo ay isang tagapayo sa pamumuhunan na nakabase sa US na namamahala ng higit sa $ 30 milyon sa mga assets para sa iba pang mga namumuhunan.

Ang mga ahensya ng pederal ay mga espesyal na organisasyon ng gobyerno na naka-set up para sa isang tiyak na layunin tulad ng pangangasiwa ng mapagkukunan, seguridad sa pananalapi o pambansang seguridad.

Ang mga Institusyong Pinansyal at Prudential Policy Unit ay isang division ng pananaliksik sa loob ng Center for European Policy Studies.

Ang Federal Housing Finance Agency (FHFA) ay isang ahensya ng gobyerno ng Estados Unidos na kumokontrol sa pangalawang merkado ng mortgage.

Ang isang pangwakas na prospectus ay ang pangwakas at kumpletong bersyon ng isang prospectus para sa isang pampublikong alay ng mga mahalagang papel.

Ang Awtoridad ng Pamahalaang Pinansyal ay ang regulator ng industriya ng serbisyo sa pinansyal sa United Kingdom.

Ang Bayad sa Pananagutan ng Krisis sa Pinansyal ay isang pederal na buwis na iminungkahi ni Pangulong Obama noong 2010.

Ang Financial Action Task Force (FATF) ay isang organisasyong intergovernmental na nagtataguyod ng mga patakaran upang labanan ang pagkalugi ng pera at finansial ng terorista.

Ang Batas sa Pagdidato ng Pananalapi ay isang panukalang batas na idinisenyo upang i-roll back ang mga regulasyon na nakasaad sa Dodd-Frank Act.

Ang forensics sa pananalapi ay isang larangan na pinagsasama ang mga kasanayan sa pagsisiyasat ng kriminal na may mga kasanayan sa pag-awd sa pananalapi upang makilala ang aktibidad ng pinansiyal na kriminal.

Ang ahensya ng Pinansyal na Serbisyo, o FSA, ay isang entity ng gobyerno ng Japan na responsable sa pangangasiwa sa pagbabangko, seguro at seguridad at pagpapalit.

Ang FSOC ay isang konseho na nabuo ng Dodd-Frank Act, na sinisingil sa pagsubaybay sa sistemang pampinansyal at katatagan nito.

Ang Awtoridad ng Pinansyal na Serbisyo ay ang katawan ng regulasyon ng serbisyo sa pinansyal sa United Kingdom hanggang sa 2013.

Ang mga shenanigal sa pananalapi ay mga aksyon na idinisenyo upang mailarawan ang tunay na pagganap sa pinansiyal o posisyon sa pananalapi ng isang kumpanya o nilalang.

FINTRAC - Mga Transaksyon sa Pinansyal at Pagsusuri ng Mga Ulat ng Canada - sinusubaybayan ang mga transaksyon upang makilala at maiwasan ang mga ilegal na aktibidad sa pananalapi.

Ang Financial Crimes Enforcement Network ay isang bureau na pinangangasiwaan ng Department of the Treasury na nilikha upang parusahan ang mga tagapaghugas ng pera at iba pang mga kriminal sa pananalapi.

Ang una upang mag-file ng patakaran ay nagsasabi kung sino ang unang partido na magsampa ng demanda ay iginawad sa kanilang mga korte sa bahay para sa lokasyon ng paglilitis o ligal na paglilitis.

Ang panuntunang limang porsyento ay nangangailangan ng mga broker na gumamit ng patas at etikal na kasanayan kapag nagtatakda ng mga rate ng komisyon sa mga transaksyon sa over-the-counter.

Ang Free On Board (FOB) ay isang termino sa pangangalakal na nagpapahiwatig ng punto kung saan ang isang bumibili o nagbebenta ay mananagot para sa mga kalakal na inilipat sa isang sisidlan.

Ang Pormularyo ng SEC 144: Ang paunawa ng Mungkahing Pagbebenta ng Mga Seguridad ay isinumite sa Securities and Exchange Commission o SEC kapag naglalagay ng utos na ibenta ang stock ng kumpanya sa ilalim ng mga tiyak na pangyayari.

SEC Pormularyo 3: Paunang Pahayag ng Makikinabang na Pagmamay-ari ng Seguridad ay isang dokumento na isinampa ng isang insider ng kumpanya o pangunahing shareholder na may Seguridad at Exchange Commission (SEC) para sa layunin na tulungan ang pag-regulate ng pangangalakal ng tagaloob.

Ang Pormularyo ng Seksyon 5: Taunang Pahayag ng Pagbabago sa Makinabang na Pagmamay-ari ng Seguridad ay isang dokumento na dapat isampa ng mga tagaloob ng kumpanya sa Securities and Exchange Commission kung nagsagawa sila ng mga transaksyon sa taong hindi nila naunang naiulat sa pamamagitan ng isang Form 4.

Ang SEC Form 13F ay isang quarterly na ulat na isinampa ng mga namamahala sa pamumuhunan ng institusyonal na isiniwalat ang kanilang mga hawak na equity ng US, na inilalantad ang kanilang mga nangungunang mga stock ng stock.

Ang Pormularyo ng SEC 4: Pahayag ng Pagbabago sa May-ari ng Pakikinabang ay isang dokumento na dapat isampa sa Securities and Exchange Commission (SEC) tuwing may materyal na pagbabago sa mga paghawak ng mga tagaloob ng kumpanya.

Ang mapanlinlang na pagdadala ay ang iligal o hindi patas na paglipat ng mga ari-arian sa ibang partido sa pamamagitan ng isang tagabangkarote ng pagkalugi. Dalawang uri ng mapanlinlang na pagkakasunud-sunod na umiiral, aktwal na pandaraya at nakabubuo na pandaraya.

Ang FTC ay isang malayang ahensya na naglalayong protektahan ang mga mamimili at matiyak ang isang mapagkumpitensyang merkado sa pamamagitan ng pagpapatupad ng proteksyon ng mga mamimili at mga batas ng antitrust.

Ang buong pagsisiwalat ay ang pangkalahatang pangangailangan sa mga transaksyon sa negosyo para sa parehong partido upang sabihin ang buong katotohanan tungkol sa anumang materyal na isyu na nauukol sa isang transaksyon.

Ang General Data Protection Regulation (GDPR) ay nagtatakda ng mga patnubay para sa koleksyon at pagproseso ng personal na data ng mga indibidwal sa loob ng European Union.

Ang Ghosting ay isang iligal na kasanayan kung saan pinagsama ng dalawa o higit pang mga gumagawa ng pamilihan ang impluwensya sa isang presyo ng stock.

Ang pakikipagkalakalan ng Ginzy ay ang kasanayan sa pagbebenta ng bahagi ng isang order sa presyo ng alok at ang natitira sa parehong broker sa mas mababang presyo ng bid.

Ang Global Recovery Rate ay maaaring sumangguni sa mga negosyong nakakabawi ng mga pagkalugi na may kaugnayan sa pandaraya o sa mga pasilidad sa pagpapahiram, na mabigyan ng default.

Ang kahon ng Grey ay ang pagsubok ng software na may limitadong kaalaman sa mga panloob na pagtatrabaho.

Ang pagbaril ng baril ay nangyayari kapag ang hindi detalyado, pribado o sa loob ng impormasyon ay ginagamit para sa isang hindi patas na bentahe sa loob ng mga merkado ng kapital.

Ang sugendum clause ay ligal na wika na kasama sa mga kontrata na may kinalaman sa paglilipat ng pag-aari, pagtatakda ng mga karapatan, paghihigpit at term.

Ang hacktivism ay isang planong pampulitikang pampulitika o pampulitika na isinasagawa sa pamamagitan ng pagsira at pagbagsak sa isang ligtas na sistema ng computer.

Ang Hart-Scott-Rodino Antitrust Improvement Act of 1976 ay nangangailangan ng mga malalaking kumpanya na mag-file ng ulat bago makumpleto ang isang pagsasama, pagkuha o malambot na alok.

Ang isang programa ng pamumuhunan na may mataas na ani ay isang mapanlinlang na pamamaraan ng pamumuhunan na naglalayong maghatid ng labis na mataas na pagbabalik sa pamumuhunan.

Pinapayagan ng Housing and Economic Recovery Act ang FHA na garantiya ng hanggang sa $ 300 bilyon sa bagong 30-taong nakapirming rate na mga utang para sa mga subprime na nangungutang.

Tinutukoy ng Howey Test kung kwalipikado ang mga transaksyon bilang \

Ang isang ipinahiwatig na kontrata ay isang ligal na kasunduan sa batas na nilikha ng mga kilos, pag-uugali, o mga kalagayan ng mga partido na kasangkot. Ang patunay na patunay ay hindi kinakailangan.