Krimen at pandaraya

Ang pakikihalubilo sa sarili ay kapag ang isang katiyakan ay kumikilos sa kanilang pinakamahusay na interes sa isang transaksyon kaysa sa pinakamahusay na interes ng kanilang mga kliyente.

Ang isang sunud-sunod na account ay isang deposito account na nakuha sa pamamagitan ng ligal na pagkilos o utos ng korte.

Ang Serye 63 ay isang pagsusulit sa seguridad at lisensya na nagpapahintulot sa may-ari upang manghingi ng mga order para sa anumang uri ng seguridad sa isang partikular na estado.

Sa industriya ng seguridad, ang panahon ng pag-areglo ay ang halaga ng oras sa pagitan ng petsa ng pangangalakal — kapag ang isang order para sa isang seguridad ay naisakatuparan, at ang petsa ng pag-areglo - kapag ang kalakalan ay pangwakas.

Ang isang sistema ng pagbabangko ng anino ay tumutukoy sa mga unregulated pinansiyal na tagapamagitan na nagpadali sa paglikha ng kredito sa buong pandaigdigang sistema ng pananalapi.

Ang isang sugnay na pagkabulok ay nagsasaad na ang mga termino ng isang kontrata ay independiyente sa isa't isa.

Ang rehistro ng istante ay isang regulasyon na maaaring ma-evoke ng isang korporasyon upang sumunod sa mga kinakailangan sa pagpaparehistro ng US SEC.

Ang maikli at pagbaluktot ay tumutukoy sa isang iligal na kasanayan na nagsasangkot sa mga namumuhunan na nagsasara ng isang stock at pagkatapos ay kumakalat ng mga tsismis sa isang pagtatangka na mapupuksa ang presyo nito.

Ang Sherman Antitrust Act ay palatandaan ng 1890 batas ng Estados Unidos na kung saan nagbabawal sa mga tiwala - monopolyo at cartel - upang madagdagan ang kompetisyon sa ekonomiya.

Ang panuntunan sa maikling benta ay isang regulasyon sa pangangalakal ng Securities at Exchange Commission (SEC) na naghihigpit sa maikling pagbebenta ng stock mula sa paglalagay sa isang downtick sa presyo ng merkado ng pagbabahagi.

Ang Securities Investor Protection Corporation ay nangangasiwa sa pagpuksa ng mga broker-dealers na bumangkarote at pagkatapos ay ibabalik ang mga assets sa kanilang mga customer.

Si Sir Allen Stanford ay isang dating tagabangko na nahatulan ng pandaraya sa seguridad na higit sa $ 8 bilyon.

Ang Securities Industry Regulatory Authority (SIRA), na tinawag na FINRA, ay ang pangalan ng isang katawan na pinagsama ang mga regulator unit ng NASD at NYSE.

Ang Maliit na Trabaho sa Proteksyon ng Trabaho sa Negosyo ng 1996 ay batas na tumaas ng minimum na sahod, pinasimple na mga patakaran at puwis para sa mga maliliit na negosyo.

Ang isang baril sa paninigarilyo ay isang bagay na nagsisilbing hindi mapag-aalinlanganan na katibayan o patunay, lalo na sa isang krimen.

Ang social engineering ay ang kilos ng pagsasamantala sa mga kahinaan ng tao upang makakuha ng pag-access sa mga impormasyon at protektadong mga sistema.

Ang "Smurf" ay isang termino ng koleksyon para sa isang tagapaghugas ng pera, isang tao na naglalayong iwasan ang pagsisiyasat mula sa mga ahensya ng gobyerno sa pamamagitan ng pagsira ng isang transaksyon na kinasasangkutan ng isang malaking halaga ng pera sa mas maliit na mga transaksyon sa ilalim ng threshold ng pag-uulat.

Ang mga soft dolyar ay tumutukoy kapag ang isang brokerage ay nagbibigay sa isang namamahala sa pamumuhunan ng ilang mga perks kapalit ng paggawa ng mga trading na may mataas na komisyon sa pamamagitan ng kumpanya.

Ang Seguridad ng Ahente ng Paglipat ng Seguridad ay isang sistema ng pagpapatunay para sa paggarantiyahan ng mga indibidwal na pirma na inilalapat sa mga security na nangangailangan ng paglilipat.

Ang stare decisis ay isang ligal na doktrina na nag-uutos sa mga korte na sundin ang mga makasaysayang kaso kapag gumagawa ng isang pagpapasya sa isang katulad na kaso.

Ang isang tagapangasiwa ng estado ay ahensya ng gobyerno o opisyal na nangangasiwa at nagpapatupad ng mga regulasyon sa antas ng estado hinggil sa mga transaksyon sa seguridad.

Ang batas ng mga panloloko ay isang legal na konsepto na nagtatakda na ang ilang mga uri ng mga kontrata ay dapat isagawa sa pagsulat upang maging may bisa.

Ang Stop Trading sa Kongreso ng Batas ng Kaalaman, o \

Ang isang pag-atake ng supply chain ay isang cyberattack na sumusubok na makapinsala sa isang kumpanya sa pamamagitan ng pagsasamantala ng mga kahinaan sa network ng supply chain nito.

Ang SAR ay isang tool na ibinigay sa ilalim ng Bank Secrecy Act para sa pagsubaybay sa mga kahina-hinalang aktibidad na hindi karaniwang naka-flag sa ilalim ng iba pang mga ulat.

Ang Taft-Hartley Act ay isang 1947 pederal na batas na nagbabawal sa ilang mga kasanayan at nangangailangan ng pagsisiwalat ng mga aktibidad sa pananalapi at pampulitika sa pamamagitan ng mga unyon.

Ang panuntunan sa pag-tap ay nangangailangan ng espesyal na pagsubaybay sa mga nakarehistrong tao sa FINRA na may gulo na kasaysayan at mga kumpanya na nag-upa sa mga nasabing indibidwal sa malaking bilang.

Ang Telecommunications Consumer Protection Act of 1991 (TCPA) ay isang batas ng Estados Unidos na nilikha bilang tugon sa pag-aalala ng mga mamimili sa telemarketing.

Ang pagpapatunay ng ikatlong partido ay kapag ang isang panlabas na samahan ay ginagamit upang suriin at kumpirmahin ang impormasyon at intensyon ng isang customer upang masiguro ang kawastuhan.

Ang nakatali na pagbebenta ay ang iligal na kasanayan ng isang kumpanya na nagbibigay ng isang produkto o serbisyo sa kondisyon na ang isang customer ay bumili ng ilang iba pang produkto o serbisyo.

Ang Truth in Lending Act (TILA) ay isang pederal na batas na ipinatupad noong 1968 upang makatulong na maprotektahan ang mga mamimili sa kanilang pakikitungo sa mga nagpapahiram at nangutang.

Ang tipping ay ang pagkilos ng pagbibigay ng materyal na impormasyong hindi pampubliko tungkol sa isang kumpanya na ipinagbibili sa publiko sa isang tao na hindi pinahintulutan na magkaroon ng impormasyon.

Sa pangkalahatan, ang bawat pag-angkin na lumitaw sa hukuman ng sibil, maliban sa mga pagkakasundo sa kontraktwal, ay nahuhulog sa ilalim ng batas ng pahirap.

Ang TRACE ay isang programa na nagbibigay-daan para sa pag-uulat ng mga transaksyon sa over-the-counter para sa mga karapat-dapat na mga securities na may kita.

Ang mga pinsala sa Treble ay mga pinsala na iginawad ng isang korte sa isang nananalig na tagapakinig na tatlong beses ang aktwal o bayad na pinsala.

Ang tunneling ay isang iligal na kasanayan sa negosyo kung saan ang isang may-ari ng shareholder o mataas na antas ng tagaloob ay namumuno sa mga ari-arian ng kumpanya sa kanilang sarili para sa personal na pakinabang.

Ang dalawang-factor na pagpapatunay (2FA) ay isang pangalawang layer ng seguridad, bilang karagdagan sa isang password, para sa pag-access sa isang account o system.

Ang pagtali ay isang madalas na ilegal na pag-aayos kung saan, upang bumili ng isang produkto, ang mamimili ay dapat bumili ng isa pang produkto na umiiral sa isang hiwalay na merkado.

Ang mga gawa ng Ultra vires ay anumang gawa na ginanap na lampas sa saklaw ng ligal na awtoridad na nakabalangkas para sa mga aksyon ng isang korporasyon.

Inilalarawan ng ekonomiya sa ilalim ng lupa ang mga iligal na transaksyon sa ekonomiya na hindi sumusunod sa mga kinakailangan sa pag-uulat ng gobyerno.