Krimen at pandaraya

Ang SEC Form N-CSR ay isang form na nakumpleto ng isang rehistradong pamamahala ng kumpanya ng pamumuhunan at mga file kasama ang Securities and Exchange Commission (SEC), kasunod ng paghahatid ng taunang at semiannual na mga ulat sa mga stockholder.

Ang SEC Form N-SAR ay isang pag-file ng US Securities and Exchange (SEC) na tiyak sa mga rehistradong pamamahala ng mga kumpanya ng pamumuhunan.

Ang SEC Form NSAR-A ay isang semi-taunang pag-file sa SEC na nakarehistro sa mga pamamahala ng pamamahala ng pamumuhunan sa pagtatapos ng unang anim na buwan ng kanilang piskalya.

Ang SEC Form NT 10-Q ay isang kumpanya ng form na hindi maaaring magsumite ng kanilang mga quarterly financial filings ng mga file sa oras ay kinakailangan na mag-file.

Ang SEC Form PRE 14A ay isang form na dapat isampa sa Securities and Exchange Commission sa mga bagay na nangangailangan ng isang boto ng shareholder.

Ang SEC Form PRE 14C ay nagbibigay ng mga may hawak ng seguridad, na karapat-dapat na bumoto sa mga isyu, na may tiyak na impormasyong hinihiling ng SEC Iskedyul 14A.

Ang SEC Form SB-2 ay isang pagsampa sa Securities and Exchange Commission (SEC) na kinakailangan para sa ilang maliliit na negosyo.

Ang SEC Form S-6 ay isang pag-file sa Securities and Exchange Commission (SEC), na ginagamit ng unit na pinagkakatiwalaang pamumuhunan upang irehistro ang mga security na inisyu nila.

Ang SEC Form PRER14A ay isang pagsampa sa SEC na dapat isampa para sa isang rehistro kapag ang paunang mga proxy na materyales ay binago.

Ang SEC Form PRRN14A ay isang pagsampa sa SEC kung ang mga pamamahala ng preliminary na prokiminary na proxy soliciting ay susuriin at kinakailangan ang isang boto ng shareholder.

Ang SEC Form N-14 ay isang pagsampa sa SEC na maaaring magamit ng lahat ng mga kumpanya ng pamuhunan sa pamamahala at mga kumpanya sa pagpapaunlad ng negosyo upang magrehistro ng ilang mga transaksyon.

Ang SEC Form PX14A6G ay isang Abiso ng Exempt Solicitation na isinampa sa SEC na nagpapabatid sa mga shareholders na ito ay exempt mula sa maginoo na mga panuntunan sa pag-aalis.

Ang SEC Form S-11 ay isang pagsampa na ginagamit upang magrehistro ng mga isyu sa seguridad para sa mga pagtitiwala sa pamumuhunan sa real estate (REITs).

Ang SEC Form N-54C ay isang form na nakumpleto ng isang kumpanya ng pamumuhunan upang bawiin ang boluntaryong halalan upang mai-regulate bilang isang kumpanya sa pagbuo ng negosyo.

Ang SEC Form NQ ay isang dokumento na isinisiwalat ang kumpletong paghawak ng portfolio ng mga rehistradong pamamahala ng mga kumpanya ng pamumuhunan sa isang biannual na batayan.

Ang SEC Form N-PX ay nakumpleto ng magkakaugnay na pondo upang ibunyag ang mga proxy ng pagboto ng isang seguridad na gaganapin sa pondo. Ang form ay isinasampa bawat taon sa SEC para sa trailing-12-buwan na panahon na nagtatapos sa Hunyo 30.

Ang SEC form S-3 ay isang pinasimpleng form sa pagpaparehistro ng seguridad na gagamitin ng mga kumpanyang nakamit ang mga iniaatas na pag-uulat. Karaniwan itong isinampa kasabay ng mga karaniwang stock o ginustong mga handog na stock.

Ang SEC Form S-2 ay isang form mula sa Securities and Exchange Commission (SEC) na nagsilbing isang pinasimple na rehistro para sa pag-alok ng mga bagong security.

Ang SEC Form S-3D ay isang pag-file na ang mga kumpanya na ipinagpalit ng publiko ay isumite sa sistema ng EDGAR ng SEC nang bumili sila ng mga security sa ngalan ng mga shareholders.

Ang SEC Form S-8 ay isang form ng pagrehistro para sa mga security na inaalok bilang bahagi ng mga plano ng benepisyo ng empleyado.

Ang SEC Form T-3 ay isang aplikasyon para sa kwalipikasyon ng isang indenture na dapat isampa sa Securities and Exchange Commission (SEC).

Ang SEC Form U-1 ay isang application o deklarasyon na ginawa ng isang kumpanya, sa Securities Exchange Commission, ng isang isyu o pagbebenta.

Ang SEC Form U-3A-2 ay isang form na kinakailangan na isampa sa SEC para sa exemption mula sa Public Utility Company Holding Act (PUCHA) ng 1935.

Ang SEC Form T-1 ay pahayag ng pagiging karapat-dapat para sa isang tagapangasiwa ng korporasyon na dapat isampa sa SEC, upang mapangalagaan ang mga karapatan ng mga nagbabantay.

Ang isang sertipiko na nagbubuod sa mga pag-aayos ng pagpapaupa ng anumang uri ng pasilidad ng utility sa pamamagitan ng isang kumpanya na may hinaharap na utility. Ang SEC Form U-7D ay naglalaman ng isang pagkasira ng gastos ng pasilidad, pati na rin ang mga termino sa financing at isang paglalarawan ng mismong pasilidad.

Ang SEC Form X-17A-5, na hinihiling ng US Securities and Exchange Commission, ay nag-ulat sa kalusugan ng pinansiyal at operating ng mga rehistradong broker-dealers.

Ang mga file ng SEC MEF ay mga pagsasaalang-alang sa pagrehistro ng hanggang sa isang karagdagang 20% ​​ng mga seguridad para sa isang alay, alinsunod sa 1933 Securities Act Rule 462 (b).

Ang SEC Form U-5S ay isang pagsampa sa Securities and Exchange Commission (SEC) na kailangang isampa taun-taon ng bawat rehistradong may hawak na kumpanya.

Ang Iskedyul ng SEC 13D ay isang ulat na dapat mag-file ang mga mamumuhunan upang ipaalam sa SEC ng pagmamay-ari ng higit sa limang porsyento ng mga namamahagi sa isang kumpanya.

Ang isang pag-file ng SEC POS AM ay isa na ginawa ng mga kumpanya na nagsampa para sa pagrehistro sa US Securities and Exchange Commission.

Ang isang pag-file ng SEC RW ay ginawa ng mga kumpanyang humiling na pormal na bawiin ang nakabinbin na rehistro ng seguridad.

Ang Iskedyul ng SEC 13-E-3 ay isang iskedyul na dapat na isampa ng isang kumpanya na ipinagpalit sa publiko o isang kaakibat na kasama sa Securities and Exchange Commission (SEC) kapag ang kumpanya na iyon

Ang Seksyon 16 ay isang seksyon ng Securities Exchange Act ng 1934 na naglalarawan sa mga regulasyon sa pag-file ng regulasyon ng mga direktor, mga opisyal, at punong tagapangasiwa ng stock.

Sa ilalim ng Seksyon 1202 ng Internal Revenue Code, ang mga kita mula sa mga piling maliit na stock ng negosyo ay hindi kasama sa pederal na buwis.

Ang Seksyon 12D-1 at ang mga pagbubukod nito sa ilalim ng Investment Company Act of 1940 ay nagbibigay ng mga patakaran at mga limitasyon sa kung paano maaaring mamuhunan ang mga pondo ng pamumuhunan sa bawat isa.

Ang pandaraya sa seguridad ay isang anyo ng krimen na puti-kwelyo na nagtatago ng isang mapanlinlang na pamamaraan upang makakuha ng pananalapi mula sa mga namumuhunan.

Ang ligtas na mga transaksyon sa elektroniko ay maagang mga protocol ng e-commerce na ginamit upang mapanatili ang proteksyon ng impormasyon sa credit card sa online.

Ang Securities Act ng 1933 ay isang piraso ng pederal na batas na ipinatupad bilang isang resulta ng pag-crash ng merkado noong 1929.

Ang ani ng SEC ay ang pamantayan sa pagkalkula ng ani na binuo ng Securities and Exchange Commission (SEC) na nagbibigay-daan para sa mas makatarungang paghahambing ng mga pondo ng bono.

Ang SEDAR ay isang sistema ng electronic filing ng Canada na nagpapahintulot sa mga nakalista na kumpanya na mag-ulat ng kanilang impormasyon na may kaugnayan sa seguridad para sa mga layunin ng regulasyon.