Krimen at pandaraya

Ang mga materyales sa proxy ay inihain sa mga shareholders bago ang taunang mga pagpupulong upang ibunyag ang mahalagang impormasyon at bigyan sila ng pagkakataon na bumoto sa mga pangunahing isyu.

Ang pahayag ng proxy ay isang dokumento na hinihiling ng SEC ng mga kumpanya na ibigay sa mga shareholders kabilang ang impormasyon na kailangan nila upang makagawa ng mga napagpapasyang desisyon sa mga pagpupulong ng shareholder.

Ang Pribadong Ligigation Reform Act - Ang PSLRA - ay ang batas na ipinasa ng Kongreso noong 1995 upang matigil ang mga hindi gaanong pag-aakalang batas.

Ang Pump-and-dump ay isang pamamaraan na sumusubok na palakasin ang presyo ng isang stock sa pamamagitan ng mga rekomendasyon batay sa maling, nakaliligaw o labis na pagmamalaking pahayag.

Ang isang pyramid scheme ay isang iligal na investment scam batay sa isang hierarchical setup na magbabayad ng mga miyembro na mas mataas sa istraktura na may mga pondo mula sa mga bagong miyembro.

Ang isang kwalipikadong tagapamahala ng propesyonal na asset ay isang rehistradong tagapayo ng pamumuhunan na tumutulong sa mga institusyon tulad ng mga pondo ng pensiyon na gumawa ng mga pamumuhunan.

Ang isang namumuhunan ay tinawag na isang kwalipikadong mamimili ng institusyonal (QIB) kung inaakala nilang nangangailangan ng mas kaunting proteksyon sa regulasyon kaysa sa mga hindi namumuhunan na mamumuhunan.

Ang isang pinag-uusapang pagsisiyasat sa dokumento ay isang malalim na pagtingin sa isang dokumento na pinag-uusapan sa kaso ng pandaraya, pagpapatawad, atbp.

Ang racketeering ay karaniwang tumutukoy sa mga krimen na nagawa sa pamamagitan ng pangingikil o pamimilit. Ang term ay karaniwang nauugnay sa organisadong krimen.

Ang Ransomware ay isang taktika ng cyber-extortion na gumagamit ng malisyosong software upang hawakan ang sistema ng computer ng isang gumagamit hanggang sa mabayaran ang isang pantubos.

Ang pamantayan ng pagiging makatwiran ay may ilang mga aplikasyon sa pananalapi na nauugnay sa nangangailangan ng mga inaasahan na inilagay sa isang partido ay itinuturing na makatwiran.

Ang muling pag-reclaim ay karapatan na mabawi ang pag-aari kung sakaling hindi pagbabayad, pandaraya o iba pang mga iregularidad.

Ang Redlining ay isang unethical practice na naglalagay ng mga serbisyo (pinansyal at kung hindi man) hindi maabot ang mga residente ng ilang lugar batay sa lahi o etnisidad.

Ang regulasyon Ang SHO ay isang regulasyon sa SEC na nag-update ng mga patakaran na namamahala sa mga maikling kasanayan sa pagbebenta.

Ang isang kinokontrol na merkado ay isang merkado kung saan ang mga katawan ng gobyerno o, hindi gaanong karaniwan, mga grupo ng industriya o paggawa, magsagawa ng isang antas ng pangangasiwa at kontrol.

Ang pagpaparehistro ay ang proseso kung saan ang isang kumpanya ay nag-file ng mga kinakailangang dokumento na may SEC para sa isang pampublikong alay at / o ang proseso kung saan ang mga security broker at negosyante ay ligal na may karapatan na magbenta ng mga security.

Ang regulasyon EE ay isang panuntunan na itinakda ng US Federal Reserve Board.

Ang Regulasyon Z ay isang regulasyon ng Federal Federal Board ng US na nagpatupad ng Truth in Lending Act at nagpakilala ng mga bagong proteksyon para sa mga nagpapahiram sa consumer.

Ang Regulasyon A ay isang eksepsiyon mula sa mga kinakailangan sa pagrehistro na ipinag-uutos ng Securities Act, na naaangkop sa maliit na pampublikong alay ng mga mahalagang papel.

Ang Regulasyon B ay naglalarawan ng mga patakaran na dapat sundin ng mga nagpapahiram kapag kumukuha at pagproseso ng impormasyon sa kredito.

Ang Regulasyon D (Reg D) ay isang regulasyon na nagpapahintulot sa mga maliliit na kumpanya na magbenta ng mga security nang hindi nagparehistro sa Securities and Exchange Commission.

Ang regulasyon NMS ay isang hanay ng mga patakaran na mukhang mapagbuti ang mga palitan ng US sa pamamagitan ng pagiging patas sa pagpapatupad ng presyo.

Ang regulasyon E ay nagbabalangkas ng mga patakaran para sa paglilipat ng mga pondo ng electronic, nagbibigay ng mga gabay sa mga nagbigay at nagbebenta ng mga debit card, at pinoprotektahan ang mga mamimili.

Ang Regulasyong Patas na Pagbubunyag ay isang panuntunan upang maiwasan ang pumipili ng pagsisiwalat ng mga pampublikong kumpanya sa mga propesyonal sa merkado at ilang mga shareholders.

Ang Regulasyon K ay isang regulasyon na itinakda ng Federal Reserve, na nagbibigay ng pamamahala sa pang-internasyonal na banking banking.

Ang Regulasyon T, o Reg T, ay namamahala sa mga cash account at ang halaga ng kredito na maaaring ibigay ng mga broker-dealers sa mga namumuhunan para sa pagbili ng mga security.

Ang Regulasyon W ay isang regulasyon ng Federal Reserve System na naglilimita sa ilang mga transaksyon sa pagitan ng mga bangko at kanilang mga kaakibat.

Ang Pagreretiro ng Seguridad ay ang pagkansela ng mga stock o bono dahil binili ito ng nagbigay o naabot na ang petsa ng pagkahinog nito.

Ang Rio Trade ay slang para sa isang transaksyon sa isang pinansiyal na merkado na ginawa sa isang desperadong pagtatangka upang mabawi ang mga nakaraang pagkalugi.

Ang isang negosyante ng rogue ay kumikilos nang walang ingat at nakapag-iisa ng iba, karaniwang sa pagkasira ng parehong mga kliyente at institusyon na gumagamit ng negosyante.

Ang Royal Institution of Chartered Surveyors (RICS) ay isang pandaigdigang samahan na nagtatakda ng mga kwalipikasyon at pamantayan sa lupa, pag-aari at konstruksyon.

Ang Panuntunan 10b - 18 ay isang panuntunan ng SEC na nagpoprotekta sa mga kumpanya at kaakibat na mga mamimili sa pamamagitan ng pagbibigay ng isang ligtas na daungan kapag binibili nila ang stock ng kumpanya.

Upang matugunan ang pandaraya sa seguridad sa pamamagitan ng mga manipulative na gawi, ang panuntunan 10b-5 ay nilikha sa ilalim ng Securities Exchange Act of 1934.

Ang Mga Panuntunan ng Patas na Praktikal ay isang code ng pag-uugali para sa mga broker-US na nangangailangan ng katapatan at patas na pakikitungo sa mga customer.

Ang panuntunan 10b5-1 ay isang panuntunan na itinatag ng SEC na nagpapahintulot sa mga tagaloob ng mga pampublikong ipinagpalit na mga korporasyon na mag-set up ng isang plano sa pangangalakal para sa pagbebenta ng mga stock na kanilang pag-aari.

Ang panuntunan 10b-6 ng Securities and Exchange Commission (SEC) ay nagbabawal sa pagbili ng stock ng isang nagbigay kapag ang stock ay hindi nakumpleto ang pamamahagi.

Binago ng SEC Rule 144A ang isang dalawang taong paghawak ng kinakailangan sa panahon sa pribadong inilagay na mga security upang payagan ang mga kwalipikadong mamimili ng institusyon na makipagkalakalan.

Ang Panuntunan 144 ay isang panuntunan ng SEC na nagtatakda ng mga kundisyon kung saan ipinagbabawal, hindi rehistrado at kontrol ng mga seguridad ang maaaring ibenta.

Ang pag-file ng S-8 ay isang kinakailangang regulasyon sa pag-file na kinakailangan kapag ang mga kumpanya ay nagplano na mag-isyu ng equity bilang pagbabahagi o mga pagpipilian sa stock sa kanilang mga empleyado o opisyal.

Ang isang S-3 na pag-file ay isang pinasimple na proseso sa pagrehistro na ginagamit ng mga kumpanya na natutugunan ang mga kinakailangan sa regulasyon sa pag-file.