Krimen at pandaraya

Ang SEC ay palaging hinahabol ang pangangalakal ng tagaloob bilang isang pangunahing elemento ng mga aktibidad nito. Narito ang ilan sa mga pinaka-kilalang kaso sa mga nakaraang taon.

Ang isang panahon ng lock-up ng IPO ay isang paghihigpit sa kontraktwal na pumipigil sa mga tagaloob sa pagbebenta ng stock sa loob ng isang panahon matapos mapasyal ang kumpanya.

Unawain ang nakakapinsalang epekto ng money-laundering sa mga negosyo pati na rin ang mga panukalang anti-laundering na maaaring magamit ng mga negosyo upang maprotektahan laban sa laundering ng pera.

Alamin ang tungkol sa mga pamamaraan na ginagamit ng mga kriminal kapag naghahanap sila ng pera. Maraming iba't ibang mga pamamaraan ang ginagamit, at madalas silang nakalatag.

Alamin ang tungkol sa kung paano naaapektuhan ang industriya ng serbisyo sa pananalapi ng regulasyon ng gobyerno at ang iba't ibang uri ng mga regulasyon na nakakaapekto sa industriya.

Ang pandaraya sa accounting ay sinasadya na pagmamanipula ng mga pahayag sa pananalapi upang lumikha ng isang harapan ng kalusugan sa pananalapi ng isang kumpanya.

Basahin ang tungkol sa malawak na mga regulasyon na inilagay sa mga bangko ng pamumuhunan sa Estados Unidos, na nagsisimula sa Glass-Steagall Act at kasama ang Dodd-Frank Act.

Alamin kung paano nagtatrabaho ang Financial Action Task Force at International Monetary Fund upang malutas ang mga problema ng laundering ng pera sa isang pandaigdigang antas.

Alamin kung paano ang madalas na problema ng isang punong-ahente sa mga panganib sa moral sa konteksto ng isang ahente at punong-guro na may iba't ibang nais na mga kinalabasan sa isang kasunduan.

Alamin kung paano naaayos ang industriya ng pamamahala ng pag-aari at kung paano magkasya ang mga regulasyon sa loob ng mas malawak na saklaw ng regulasyon sa industriya ng pananalapi.

Alamin ang tungkol sa mga panuntunan ni Basel III at kung paano ito nakakaapekto sa mga namumuhunan sa sektor ng pagbabangko. Ginawa nila ang mga bangko na hindi gaanong procyclical, pinilit silang itaas ang kapital.

Alamin kung ano ang mga karapatan ng lahat ng karaniwang shareholders, at maunawaan ang mga remedyo na maaaring makuha kung ang mga karapatang iyon ay nilabag ng kumpanya ng nagpapalabas.

Maunawaan kung ano ang ibig sabihin ng maging isang katipunan, kapag ang mga tungkulin ng katiwala. Alamin ang ilang mga karaniwang halimbawa ng tungkulin ng katiyakan sa pagsasagawa.

Ang pangunahing pagkakaiba sa pagitan ng International Monetary Fund (IMF) at World Bank ay namamalagi sa kani-kanilang mga layunin at pagpapaandar. Pinangangasiwaan ng IMF ang katatagan ng sistema ng kita sa mundo, habang ang layunin ng World Bank ay upang mabawasan ang kahirapan.

Ang isang pump at dump scam ay ang iligal na kilos ng isang taong nagtataguyod ng stock na hawak nila at nagbebenta sa sandaling tumaas ang presyo ng stock kasunod ng isang pagtaas ng interes.

Ang pangangailangan para sa dayuhang pamumuhunan sa mga stock ng US ng mga hindi mamamayan ay mataas. Tuklasin kung anong mga hadlang ang umiiral sa pagmamay-ari ng mga seguridad at kung paano malalampasan ang mga ito.

Kapag nagpapatupad ang Securities and Exchange Commission (SEC) ng isang aksyong sibil, mayroong isang magandang pagkakataon na maipapataw ang ilang uri ng multa.

Bilang tugon sa laganap na pandaraya at pagkabigo sa Kongreso, ipinasa ng Kongreso ang Sarbane-Oxley Act of 2002, na ipinataw ang mga itinatag na mga bagong patakaran patungkol sa mga pagsisiwalat sa korporasyon, pamamahala, pag-awdit, pag-uulat, at pamamahala sa peligro.

Ang minimum na ratio ng saklaw ng pagkubid ay dapat na nasa ilalim ng mga pamantayan ng Basel III ay phased sa simula sa 70% sa 2016 at pagtaas sa 100% sa 2019.

Alamin ang tungkol sa kung paano ipinagbabawal ng panuntunan ng Volcker ang mga bangko na makisali sa ilang mga aktibidad, tulad ng pagmamay-ari ng pagmamay-ari at pagkakaroon ng mga interes sa pagmamay-ari sa mga pondo ng bakod.

Alamin kung ano ang kinakailangan ng mga pampublikong kumpanya ng US at EU kumpara sa mga pribadong kumpanya patungkol sa pampublikong pag-uulat.

Basahin ang tungkol sa mga pangunahing tugon ng pederal sa krisis sa pananalapi noong 2008, tulad ng Dodd-Frank Wall Street Reform Act at ang Troubled Asset Relief Program.

Tuklasin ang mga tiyak na responsibilidad ng ilan sa mga pangunahing ahensya ng regulasyon na nangangasiwa sa mga institusyong pinansyal at merkado sa Estados Unidos.

Tuklasin ang iba't ibang mga kakaibang mga kinakailangan na dapat matugunan ng isang kumpanya upang makilala at ipagpalit bilang isang pampublikong limitadong kumpanya.

Ang Pro bono, o pro bono publico, ay nangangahulugan para sa kabutihan ng publiko sa Latin; ginagamit ito ng karamihan kapag ang propesyonal na serbisyo ay nai-render sa isang boluntaryong batayan.

Bago ang mga seguridad, tulad ng mga stock, bond, at tala, ay maaaring maalok para ibenta sa publiko, dapat muna silang nakarehistro sa Securities and Exchange Commission (SEC).

Ang dobleng paglubog ay nangyayari kapag ang isang broker ay binayaran nang dalawang beses para sa parehong transaksyon. Ito ay itinuturing na hindi etikal at makakakuha ng mabibigat na multa.

Pinananatili ni Rusnak ang kanyang mga pagkalugi na nakatago sa pamamagitan ng paggamit ng mga pagpipilian at isang mas mataas na antas ng kontrata sa forex.

Ang mga scheme ng Pyramid at Ponzi ay nagbabahagi ng maraming mga katangian na ginamit upang madaya ang mga namumuhunan sa pamamagitan ng pagtanggap ng kapital na gagamitin para sa kanilang sariling pakinabang, hindi sa mga namumuhunan.

Ang isang Iskedyul 13D ay makabuluhan dahil nagbibigay ito ng mga mamumuhunan ng kapaki-pakinabang na impormasyon sa lahat ng nais malaman ng mamumuhunan.

Ang mga pagbabago sa average na antas ng presyo ng higit sa 200 mga kalakal at serbisyo sa buong ekonomiya ng US ay ginagamit upang matukoy ang Consumer Price Index (CPI).

Alamin kung ano ang mangyayari kapag ang isang kumpanya ay nag-file para sa Kabanata 7 o 11 Pagkalugi at ang mga epekto sa equity ng shareholder.

Alamin ang mga kundisyon na nangangailangan ng mga tagapayo ng pondo ng hedge na magparehistro sa US Securities and Exchange Commission.

Ang isang taong nasa ilalim ng edad ay maaaring magkaroon ng account sa broker ng kanyang sariling pangalan na naka-kalakip dito, ngunit ang isang magulang o tagapag-alaga ay dapat na kasangkot dito.

Alamin kung paano naiiba ang Seguridad at Exchange Commission (SEC) mula sa Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

Ang isang iminungkahing patakaran ay maaaring makatulong sa mga empleyado na walang pag-access sa mga plano ng pagreretiro na ibinigay ng employer upang maliban sa pagretiro sa pamamagitan ng Maramihang Mga Plano ng Trabaho.

Ang isang bust-out ay isang uri ng pandaraya na naglalayong mapalabas ang isang nakuha na card na walang balak na bayaran ang bayarin.

Ang cyber-crime ay tumaas sa mga negosyong Amerikano, at mahal na mahal ang mga ito.

Ang mga pagbagsak ng mataas na profile ng mga CEO ng corporate ay hindi isang bagong kababalaghan. Narito ang lima sa mga pinaka-publiko at mabigat na pagkabigo sa etika ng CEO.

Magsikap sa mundo ng corporate spy.